1608(c)(9) 所有權轉移所需的股權承諾

背景

為回應利害關係人的回饋，大麻監管辦公室(OOC) 正在終止臨時法規，並根據《警察法典》第 1608(c)(9) 條澄清某些要求，詳情如下。

規則

初始申請

《警察法》第 1608(c)(9) 條規定了以下關於股權承諾和所有權轉讓的要求：

(9)…如果所有權更改導致股權申請人（定義見第1604(b)條）在合法大麻企業中的所有權權益減少，或股權申請人作為首席執行官或董事會成員的角色更改，或股權申請人參與合法大麻企業的方向、控製或管理的程度發生重大更改，則持證人必須申請許可證修訂。依本款(c)(9)申請許可證修訂時，必須包含所有權更改的條款。若修訂後所有經核實的股權申請人在合法大麻企業中的合計所有權權益不足20%，則主管機關應要求該合法大麻企業承諾在許可證有效期內持續採取一項或多項具體行動，以支持第1604(a)條所述的市政府公平目標，作為根據本款批准許可證修訂的條件。此類許可證變更申請應包含擬議公平行動的詳細書面說明、大麻企業將採取該行動的日期、每項行動的預計金額，以及大麻企業在最近一個完整財政年度的大麻銷售總額。除非主管認定擬議行動代表大麻企業在許可證有效期內對公平做出實質性承諾，且主管在考慮大麻企業在最近一個完整財政年度的大麻銷售總額以及其對擬議行動可能對城市公平目標產生的影響的評估後，方可批准此類許可證變更。在批准此類許可證修訂時，主管機關應將指定的股權調整措施列入修訂許可證的條件，並進一步要求大麻企業在許可證有效期內每年2月1日或之前向主管機關提交年度報告，記錄大麻企業在上一日曆年度為滿足所有許可證條件而採取的措施。當所有經核實的股權申請人合計持股比例降至20%以下時，大麻企業可在其許可證申請中提出的滿足股權承諾的措施包括但不限於以下幾種：

（A）每年向一個或多個服務於公平目標的社區組織（如第 1604(a) 條所述）提供相當於大麻企業在提交許可證變更申請之前的最近一個完整財政年度大麻銷售總額 1% 的現金、實物、服務和/或技術援助，而大麻企業在這些社區組織中沒有所有權或其他經濟利益；

（B）向符合第 1604(b)(4) 條規定的至少三項標準的工人提供培訓、指導和就業機會；

（C）確保大麻企業推廣和/或銷售的大麻相關產品的大部分來自以下企業之一：（i）已獲得大麻企業許可證的公平申請人（「公平經營者」）；或（ii）經核實為三藩市以外設有當地公平計劃的司法管轄區內與公平申請人或公平經營者相當的大麻企業，如《加州商業和職業法典》第 26240(e) 條所定義時所定義；

（D）向一個或多個股權經營者或股權申請人提供財務支持、技術援助、免租商業空間和/或其他支持，而尋求許可證變更的大麻企業所有者在這些股權經營者或股權申請人的大麻企業中沒有任何所有權權益或其他經濟利益。

作為批准許可證變更的條件，如果變更後所有經核實的股權申請人合計持有的合法大麻企業股份不足20%，則該企業必須提交一份書面說明，闡述將採取哪些措施來滿足「在許可證有效期內，該企業對股權做出實質性承諾」的要求，並考慮該企業在最近一個完整財政年度的大麻銷售總額。該計劃必須包括：

• 擬議股權行動的詳細書面說明
• 大麻企業將採取行動的日期
• 每項行動的估計美元價值
• 大麻企業在最近一個完整財政年度的大麻銷售總額（美元）。為驗證所提供的金額，必須隨計畫提交以下任一文件：美國國稅局報稅表和/或經認證的損益表。

其他監管要求

除上述項目外，大麻辦公室（OOC）還可能要求提交相關合約協議（如適用），包括但不限於：所提供服務及其價值。如果大麻監管辦公室在任何時候認為在許可證變更審查過程中需要補充信息，大麻監管辦公室將以書面形式通知申請人，申請人應在規定的時間內提供所需資訊或文件。

根據《警察法》第 1608(c)(9)(A) 條規定，符合資格的社區組織

根據第 1608(c)(9)(A) 條規定，如果大麻企業擬向一個或多個社區組織捐款，作為其對公平事業的部分或全部“實質性承諾”，則該企業必須向符合條件的社區組織捐款。社區組織至少必須符合以下條件才能符合資格：

• 必須是有資格與三藩市市府和縣進行業務往來的合法實體；
• 必須與加州州務卿和/或其地方管轄機構保持良好關係，才能獲得社會公平貢獻金；
• 在提交許可證修改提案之前，必須已運作至少六 (6) 個月。

根據《警察法典》第 1608(c)(9)(C) 條出售股權產品

如果大麻企業擬根據第 1608(c)(9)(C) 節的規定推廣和/或銷售來自合格企業的大麻相關產品，則必須提供由該大麻企業推廣和/或銷售的來自合格企業的大麻相關產品的發票、這些產品在該企業內推廣和/或銷售地點的照片文件，以及每種產品的 Metrc 大麻交通清單。

大麻企業可以向以下合格企業採購原料：

1. 已取得大麻經營許可證的股權申請人（「股權經營者」）；
2. 具體而言，持有大麻企業至少 51% 股份的股權申請人。
3. 經核實，在三藩市以外的司法管轄區，符合當地公平計劃規定的大麻企業，如《加州商業和職業法典》第 26240(e) 條（可不時修訂）所定義，則為公平申請人或公平運營商的當地同等實體。

禁止自營交易

就第 1608(c)(9) 條和貢獻價值而言，自我交易是指：

任何經營者做出直接或間接有利於自身、自身商業利益或自身經濟利益的貢獻的行為。

• 向非營利組織或社區組織提供資金、實物捐贈或技術援助，直接或間接使捐贈者、捐贈者的家庭成員或捐贈者擁有經濟利益的任何實體受益。
• 從直接或間接使出資人受益的公司，或出資人擁有經濟利益的任何實體購買股權產品。

捐贈必須出於無私奉獻的精神，不求任何回報。安排均不被允許，但不限於此：

• 向股權業務收取任何出資部分的費用。
• 收取推薦費、回扣或未來業務擔保。
• 將免費協助服務與付費服務捆綁銷售。

已批准的許可證修改申請

在批准許可證修改時，局長應將大麻企業提出的、並經局長批准的特定股權行動作為修改許可證的條件。

後續年度報告義務

局長還要求大麻企業在大麻企業許可證有效期內，每年 2 月 1 日或之前向局長提交年度報告，記錄大麻企業在上一日曆年為滿足所有許可證條件而採取的行動。

如果最終報告未能令主管滿意，大麻企業的許可證可能會被暫停，直到報告令主管滿意為止。

年度報告必須包含以下內容：

• 擬議股權行動的詳細書面說明
• 大麻企業採取行動的日期
• 每項行動的預估美元價值（有關每項可申報行動的價值，請參閱本公告中的指南）
• 根據大麻企業最近一個完整財政年度向美國國稅局提交的數據，該企業大麻銷售總額為美元數額。

為證明大麻企業在上一日曆年度為滿足所有許可證條件而採取的行動，可提供的支持文件包括但不限於：

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