Paunawa ng Municipal Advisor at Broker-Dealer

Panuntunan ng SEC Municipal Advisor - IRMA Exemption Notice (Napetsahan noong Hulyo 1, 2014)

Ang sumusunod na paunawa ay inihanda at ginawang available ng Lungsod at County ng San Francisco (ang "Lungsod") alinsunod sa "Panuntunan ng Tagapayo ng Munisipyo" ng Securities and Exchange Commission (SEC).

Alinsunod sa SEC Rule 15Ba1-1(d)(3)(vi)(B), ang Lungsod, sa pamamagitan ng Controller's Office of Public Finance, ay aasa sa payo ng mga nakarehistrong munisipal na financial advisors nito para sa anumang pag-isyu ng bono o iba pang aktibidad sa pananalapi. isinagawa ng pangkalahatang pondo ng Lungsod.

Ang mga panukalang nauugnay sa pagpapalabas ng bono o anumang iba pang panukalang pinansyal na inihanda ng mga broker-dealer para sa pagtatanghal sa Lungsod ay kinakailangang ibigay sa kahit isang rehistradong tagapayo sa pananalapi ng munisipyo.

Ang Lungsod, sa pamamagitan ng Opisina ng Pampublikong Pananalapi ng Kontroler, ay nagtalaga ng Backstrom McCarley Berry & Co. at upang repasuhin ang mga kopya ng mga panukalang nauugnay sa pagpapalabas ng bono o anumang iba pang panukalang pinansyal na inihanda ng mga broker-dealer para sa pagtatanghal sa Lungsod, ang Opisina ng Publiko ng Controller Pananalapi.

Pangkalahatang Pondo ng Pinansyal na Tagapayo / Independent Registered Municipal Advisor (IRMA) Exemption Contact(s):

Backstrom McCarley Berry & Co.
Pangunahing Contact: Vincent McCarley
(415) 857-6101
vmccarley@bmcbco.com

Pana-panahong babaguhin ng Lungsod ang mga contact ng tagapayo sa pananalapi nito para sa mga layunin ng pagbubukod sa IRMA. Ang anumang mga pagbabago sa (mga) kompanya ng pagpapayo sa pananalapi ng munisipyo na kumakatawan sa Lungsod ay ipo-post sa website ng Office of Public Finance.